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      風險管理
      • 發布時間: 2015-07-31
      信達證券在2015年證券公司分類評價中獲得AA級評價

          717日,證監會發布2015年證券公司分類結果,信達證券獲得AA級評價,實現了由BBB級到AA級的跨越式提升,為行業內最高評級,也是公司成立以來取得最好成績。

      全行業參評的95家分類評價主體中,獲得A類評級的共64家,其中僅有27家獲得AA評級;獲得B類評級的共有30家,其中BBB22家;CCCC1家。

      證券公司分類結果是證券監管部門根據審慎監管的需要,以證券公司風險管理能力為基礎,結合公司市場競爭力和合規管理水平,對證券公司進行的綜合性評價,主要體現的是證券公司合規管理和風險控制的整體狀況。對于分類評級較高的券商,證監會在業務資格申請、資源分配、現場檢查和非現場檢查等方面都將給予一定的優待。

      面對行業內多家券商評級下滑,信達證券能取得如此驕績,主要是得益于以下幾個方面表現突出:風險控制指標持續達標;凈資本的平均余額達到監管標準的30倍以上,遠高于5倍的規定標準;凈資本與負債的比例、與各項風險資本準備之和的比例持續達到規定標準2倍以上;凈資本收益率達到行業中位數以上水平;資產管理業務凈收入達到了行業第11名。而且面對業內風險事件多發的情況,信達證券守住了合規與風控的安全底線,保證了全年無重大風險事項發生,無從業人員個人嚴重違法違規行為。

      信達證券在此次分類評價中獲得AA級,一方面充分體現了公司在業務經營、內控管理、合規與風險管理方面取得的積極成效以及監管部門對公司的認可;另一方面也有助于公司在申請新業務資格、參與創新業務和產品的試點與推廣方面,獲得更多的機會,對于公司擴大業務規模、提高綜合競爭力具有積極的意義。(信達證券供稿)

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